Obsah

• PREDHOVOR (k prvému vydaniu)
• PREDHOVOR (k druhému vydaniu)
• ZOZNAM POUŽITÝCH SKRATIEK
• VŠEOBECNÁ ČASŤ FINANČNÝ TRH A PRÁVO FINANČNÉHO TRHU
  • 1 FINANČNÝ TRH, PREDPOKLADY JEHO VZNIKU, INVESTOVANIE, NÁSTROJE A KLASIFIKÁCIE FINANČNÉHO TRHU, FINANČNÉ SLUŽBY
    • 1.1 Historický exkurz
    • 1.2 Trh
    • 1.3 Investovanie a magický trojuholník investovania
    • 1.4 Finančný trh a jeho špecifiká
      • 1.4.1 Regulačná teória verejného záujmu a teória súkromného záujmu
    • 1.5 Subjekty finančného trhu
      • 1.5.1 Kategória dohliadaných subjektov
      • 1.5.2 Finančné pyramídy
      • 1.5.3 Centrálna banka ako účastník finančného trhu
    • 1.6 Funkcie finančného trhu
    • 1.7 Garančné schémy a morálny hazard
    • 1.8 Klasifikácie finančného trhu
    • 1.9 Nástroje finančného trhu (inštrumenty finančného trhu), finančné služby a zmluvy o poskytnutí finančnej služby
  • 2 PRÁVNA ÚPRAVA FINANČNÉHO TRHU – PRÁVO FINANČNÉHO TRHU (ČLENENIE PRÁVNEJ ÚPRAVY, POJEM, PREDMET, SYSTÉM, METÓDY REGULÁCIE, REGULAČNÉ TRENDY, PRINCÍPY)
    • 2.1 Členenie právnej úpravy finančného trhu a sektory finančného trhu
    • 2.2 Právo finančného trhu ako pododvetvie finančného práva (pojem, predmet, systém)
    • 2.3 Metódy regulácie (regulačné prístupy) v práve finančného trhu
    • 2.4 Regulačné trendy v práve finančného trhu
    • 2.5 Regulačné princípy v práve finančného trhu
    • 2.6 Koncept verejnosti v regulácii finančných služieb
    • 2.7 Procesné princípy a zásady v práve finančného trhu
  • 3 ZÁKLADY TEÓRIE A METÓD REGULÁCIE
  • 4 ETICKÉ A NÁBOŽENSKÉ SÚVISLOSTI PRÁVA FINANČNÉHO TRHU
• OSOBITNÁ ČASŤ PODODVETVIA PRÁVA FINANČNÉHO TRHU A VYBRANÁ SÚVISIACA PRÁVNA ÚPRAVA
  • 1 BANKOVÉ PRÁVO A PRÁVNA ÚPRAVA PLATOBNÝCH SLUŽIEB
    • 1.1 Bankové právo
    • 1.2 Funkcie a činnosti bánk
    • 1.3 Kategorizácia bank
    • 1.4 Eximbanka
    • 1.5 Centrálna banka
    • 1.6 Fond ochrany vkladov
    • 1.7 Banka
    • 1.8 Bankové činnosti a regulácia fungovania banky
    • 1.9 Požiadavky na podnikanie bánk
      • 1.9.1 Požiadavky na personálnu a funkčnú organizáciu banky
      • 1.9.2 Požiadavky na riadenie a správu banky
      • 1.9.3 Požiadavky na obozretné podnikanie bánk a pobočky zahraničnej banky
    • 1.10 Poskytovatelia platobných služieb a platobné systémy
      • 1.10.1 K regulácii platobných služieb všeobecne
      • 1.10.2 Platobné systémy
      • 1.10.3 Poskytovatelia platobných služieb
  • 2 VERITELIA POSKYTUJÚCI ÚVERY SPOTREBITEĽOM A SPRÁVA ÚVEROV
    • 2.1 Spotrebiteľský úver a úver na bývanie
    • 2.2 Povolenie na poskytovanie úverov spotrebiteľom
    • 2.3 Práva spotrebiteľa a povinnosti veriteľa
    • 2.4 Správa úverov
  • 3 PRÁVO KAPITÁLOVÉHO TRHU
    • 3.1 Pojem a predmet
    • 3.2 Obchodné miesto a multilaterálny (mnohostranný) systém
      • 3.2.1 Regulovaný trh
        • 3.2.1.1 Burza cenných papierov ako regulovaný trh v SR
      • 3.2.2 MTF a OTF
      • 3.2.3 Centrálny depozitár cenných papierov
      • 3.2.4 Centrálne protistrany
    • 3.3 Regulácia vstupu na trh
      • 3.3.1 Prijatie cenného papiera na obchodovanie na BCPB
      • 3.3.2 Prospekt cenného papiera
      • 3.3.3 Poskytovatelia investičných služieb
        • 3.3.3.1 Tvorca trhu a systematický internalizátor ako iné miesta výkonu pokynov
        • 3.3.3.2 Poskytovatelia služieb vykazovania údajov
      • 3.3.4 Investičné služby (koncept, kategorizácia, obsahová náplň)
    • 3.4 Regulácia trhového správania
      • 3.4.1 Pravidlá správania sa obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu ku klientovi
      • 3.4.2 Zneužívanie trhu (market abuse)
      • 3.4.3 Databázy trhovej transparentnosti a jednotného zberu údajov
    • 3.5 Regulácia výstupu z trhu
      • 3.5.1 Ponuka na prevzatie
      • 3.5.2 Právo výkupu
      • 3.5.3 Právo na odkúpenie
    • 3.6 Investičné bankovníctvo
      • 3.6.1 Teoreticko-ekonomické vymedzenie
      • 3.6.2 Finančno-právne vymedzenie
      • 3.6.3 Sekuritizácia aktív
    • 3.7 Kolektívne investovanie
      • 3.7.1 Právne vymedzenie a znaky kolektívneho investovania
      • 3.7.2 Subjekty kolektívneho investovania
      • 3.7.3 Ochrana investora v kolektívnom investovaní
    • 3.8 Zapájanie správcov aktív na účely zosúladenia investičnej stratégie a vyhnutia sa konfliktu záujmov s akcionármi
  • 4 POISTNÉ PRÁVO
    • 4.1 Poisťovacia činnosť na finančnom trhu
    • 4.2 Poisťovňa a subjekty na finančnom trhu v oblasti poisťovníctva
  • 5 PRÁVNA ÚPRAVA DÔCHODKOVÉHO SPORENIA
    • 5.1 Dôchodkový systém v kontexte finančného trhu
    • 5.2 Prvý pilier – dôchodkové poistenie
    • 5.3 Druhý pilier – starobné dôchodkové sporenie
    • 5.4 Tretí pilier – doplnkové dôchodkové sporenie
  • 6 FINANČNÉ SPROSTREDKOVANIE A FINANČNÉ PORADENSTVO
    • 6.1 Vymedzenie finančného sprostredkovania a poradenstva
    • 6.2 Subjekty vykonávajúce finančné sprostredkovanie a finančné poradenstvo
    • 6.3 Dohľad nad finančným sprostredkovaním a poradenstvom a jeho špecifiká
  • 7 DEVÍZOVÉ PRÁVO
    • 7.1 Charakteristika devízového práva
    • 7.2 Právne pramene devízového práva
    • 7.3 Subjekty devízovoprávnych vzťahov
      • 7.3.1 Práva a povinnosti tuzemcov a cudzozemcov
      • 7.3.2 Devízová ohlasovacia povinnosť
      • 7.3.3 Práva a povinnosti devízových miest
    • 7.4 Pôsobnosť devízových orgánov
    • 7.5 Devízová licencia
    • 7.6 Depozitná povinnosť a núdzový stav v devízovom hospodárstve
  • 8 DOHĽAD NAD FINANČNÝM TRHOM A JEHO REGULÁCIA
    • 8.1 Právna regulácia finančného trhu a regulačná činnosť NBS
    • 8.2 Inštitucionálny a právny rámec výkonu dohľadu nad finančným trhom v SR
    • 8.3 Povoľovacia činnosť NBS a jednotné európske povolenie
    • 8.4 Dohliadacia činnosť NBS
      • 8.4.1 Dohľad na mieste
      • 8.4.2 Dohľad na diaľku
      • 8.4.3 Mystery shopping
    • 8.5 Konanie pred NBS
    • 8.6 Správne delikty na finančnom trhu
    • 8.7 Devízový dohľad
    • 8.8 Dohľad nad finančným trhom a regulácia na úrovni EÚ
      • 8.8.1 Európsky systém finančného dohľadu
      • 8.8.2 Banková únia
        • 8.8.2.1 Jednotný mechanizmus dohľadu
        • 8.8.2.2 Jednotný mechanizmus riešenia krízových situácií
        • 8.8.2.3 Európsky systém ochrany vkladov
        • 8.8.3 Úrad pre boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu
    • 8.9 Ochrana finančného spotrebiteľa pri výkone dohľadu nad finančným trhom
      • 8.9.1 Výkon dohľadu v oblasti ochrany finančných spotrebiteľov
        • 8.9.1.1 Dobrovoľné opatrenie
        • 8.9.1.2 Opatrenie o blokovaní
        • 8.9.1.3 Intervenčné právomoci
    • 8.10 Chránené oznamovanie (whistleblowing)
      • 8.10.1 Chránené oznamovanie v národnej regulácii finančného trhu
      • 8.10.2 Chránené oznamovanie v nadnárodnej regulácii finančného trhu na úrovni EÚ
    • 8.11 Inovácie vo výkone dohľadu nad finančným trhu
  • 9 FINTECH A FINANČNÉ INOVÁCIE
    • 9.1 Crowdfunding
      • 9.1.2 K regulácii crowdfundingu
    • 9.2 Blockchain, distribuované databázy transakcií, kryptoaktíva
    • 9.3 Právna regulácia trhov s kryptoaktívami
      • 9.3.1 Potrebnosť zavedenia legislatívneho rámca na reguláciu trhov s kryptoaktívami
      • 9.3.2 Rozsah pôsobnosti nariadenia MiCA
      • 9.3.3 Kategorizácia kryptoaktív podľa nariadenia MiCA
      • 9.3.4 Emitovanie kryptoaktív v EÚ
      • 9.3.5. Biely doklad (White Paper)
      • 9.3.6 Právna regulácia emitentov významných kryptoaktív
      • 9.3.7 Právna regulácia poskytovateľov služieb kryptoaktív
      • 9.3.8 Orgány regulácie a dohľadu nad činnosťou emitentov a poskytovateľov služieb kryptoaktív
        • 9.3.8.1 Právomoci EBA vo vzťahu k emitentom významných ART a EMT
        • 9.3.8.2 Správne sankcie a iné správne opatrenia
  • 10 UDRŽATEĽNOSŤ NA FINANČNOM TRHU
  • 11 NÁSTROJE FINANČNÉHO TRHU
    • 11.1 Pojem a právna povaha nástrojov finančného trhu
      • 11.1.1 Základný právny rámec a pojmové vymedzenie nástrojov finančného trhu
      • 11.1.2 Delenie nástrojov finančného trhu
      • 11.1.3 Finančné nástroje
    • 11.2 Cenné papiere
      • 11.2.1 Podoba a forma cenných papierov
      • 11.2.2 Základné kritériá delenia cenných papierov
      • 11.2.3 Vydávanie cenných papierov
      • 11.2.4 Evidencia cenných papierov
      • 11.2.5 Zmluvy o cenných papieroch
      • 11.2.6 Druhy cenných papierov
        • 11.2.6.1 Akcie
        • 11.2.6.2 Dlhopisy
        • 11.2.6.3 Podielové listy
        • 11.2.6.4 Zmenky a šeky
        • 11.2.6.5 Ostatné druhy cenných papierov
    • 11.3 Finančné deriváty
      • 11.3.1 Základné vymedzenie a funkcie finančných derivátov
      • 11.3.2 Druhy finančných derivátov
        • 11.3.2.1 Opcie
        • 11.3.2.2 Forwardy
        • 11.3.2.3 Futures
        • 11.3.2.4 Swapy
        • 11.3.2.5 Ostatné druhy finančných derivátov
  • 12 PRÁVNA ÚPRAVA V OBLASTI OCHRANY PRED LEGALIZÁCIOU PRÍJMOV Z TRESTNEJ ČINNOSTI A FINANCOVANÍM TERORIZMU
    • 12.1 Právny rámec AML/CTF
    • 12.2 ZÁKLADNÉ POJMY POUŽÍVANÉ V OBLASTI AML/CFT
    • 12.3 Identifikácia a overenie identifikácie klienta
    • 12.4 Hodnotenie rizík
    • 12.5 Základná starostlivosť vo vzťahu ku klientovi
    • 12.6 Zjednodušená starostlivosť vo vzťahu ku klientovi
    • 12.7 Zvýšená starostlivosť vo vzťahu ku klientovi
      • 12.7.1 Identifikácia klienta na diaľku
      • 12.7.2 Obchodný vzťah s osobou usadenou vo vysokorizikovej krajine
      • 12.7.3 Cezhraničné korešpondenčné vzťahy
      • 12.7.4 Politicky exponovaná osoba
    • 12.8 Právne postavenie Finančnej spravodajskej jednotky a NBS v oblasti AML/CFT
      • 12.8.1 Finančná spravodajská jednotka
      • 12.8.2 NBS
      • 12.8.3 Správne delikty a opatrenia
  • ZOZNAM LITERATÚRY
  • O AUTOROCH