Obsah

• O AUTOROCH
• ZOZNAM SKRATIEK A ZNAČIEK
• PREDHOVOR
• 1. ZALOŽENIE A VZNIK SPOLOČNOSTI S RUČENÍM OBMEDZENÝM
  • 1.1 Založenie spoločnosti s ručením obmedzeným
    • 1.1.1 Zakladatelia spoločnosti s ručením obmedzeným
    • 1.1.2 Spoločenská zmluva, zakladateľská listina a stanovy
    • 1.1.3 Spoločnosť s ručením obmedzeným v čase medzi jej založením a vznikom
  • 1.2 Vznik spoločnosti s ručením obmedzeným
• 2. ŠTATUTÁRNY ORGÁN SPOLOČNOSTI S RUČENÍM OBMEDZENÝM VYKONÁVAJÚCEJ ČINNOSŤ SAMOSTATNÉHO FINANČNÉHO AGENTA
  • 2.1 Úlohy realizované konateľom/konateľmi v nadväznosti na uskutočňovanie špecifického predmetu podnikania
  • 2.2 Plnenie úloh konateľom/konateľmi vyplývajúcich z postavenia odborného garanta
  • 2.3 Plnenie úloh a funkcií konateľom/konateľmi pri realizácii dohľadu nad samostatným finančným agentom
  • 2.4 Plnenie úloh konateľom/konateľmi pri výkone finančného sprostredkovania
  • 2.5 Subordinované subjekty
• 3. PRÁVNE PREDPISY ÚPRAVUJÚCE POSKYTOVANIE FINANČNÉHO SPROSTREDKOVANIA
  • 3.1 Zákon o finančnom sprostredkovaní
  • 3.2 Obchodný zákonník
  • 3.3 Daňové a účtovné predpisy
  • 3.4 Predpisy o archivácii dokumentov
  • 3.5 Pracovnoprávne predpisy
  • 3.6 Predpisy upravujúce oblasť boja proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu
  • 3.7 Predpisy určujúce uplatňovanie medzinárodných sankcií na finančnom trhu
  • 3.8 Predpisy v oblasti ochrany osobných údajov (GDPR)
  • 3.9 Predpisy upravujúce dohľad nad finančným trhom
  • 3.10 Predpisy v oblasti ochrany spotrebiteľa vrátane špecifík ochrany spotrebiteľa pri uzatváraní zmlúv o poskytnutí finančných služieb na diaľku
• 4. PRÁVNA ÚPRAVA DISTRIBÚCIE FINANČNÝCH SLUŽIEB V SEKTORE PAZ A JEJ AKTUÁLNE OTÁZKY
  • 4.1 Poistný trh a jeho základné charakteristiky
  • 4.2 Všeobecne o právnej úprave distribúcie v sektore PAZ
  • 4.3 Právne predpisy upravujúce distribúciu v sektore PAZ
    • 4.3.1 Zákon o finančnom sprostredkovaní
    • 4.3.2 Delegované nariadenie POG
    • 4.3.3 Delegované nariadenie IDD
    • 4.3.4 Vykonávacie nariadenie IDD
    • 4.3.5 Obchodný zákonník
    • 4.3.6 Zákon o poisťovníctve
    • 4.3.7 Nariadenie PRIIP
    • 4.3.8 Delegované nariadenie RTS-PRIIP
    • 4.3.9 Ďalšie právne predpisy upravujúce činnosť finančných sprostredkovateľov v sektore PAZ
  • 4.4 Distribúcia finančných produktov v sektore PAZ
  • 4.5 Subjekty oprávnené vykonávať finančné sprostredkovanie v sektore PAZ
  • 4.6 Výkon finančného sprostredkovania v sektore PAZ v iných členských štátoch
  • 4.7 Odborná spôsobilosť samostatného finančného agenta v sektore PAZ
  • 4.8 Informačné povinnosti voči klientovi pri distribúcii poistenia
  • 4.9 Informácie od klienta
  • 4.10 Trendy v distribúcii poistenia
• 5. FINANČNÉ SPROSTREDKOVANIE V SEKTORE KAPITÁLOVÉHO TRHU A JEHO AKTUÁLNE OTÁZKY
  • 5.1 Finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu všeobecne
  • 5.2 Dovolené činnosti finančného agenta v sektore kapitálového trhu
  • 5.3 Vylúčené činnosti finančného agenta v sektore kapitálového trhu
  • 5.4 Provízie a stimuly
  • 5.5 Distribúcia podnikových dlhopisov
  • 5.6 Zmluva o poskytovaní investičných služieb
    • 5.6.1 Základné ustanovenia
    • 5.6.2 Náležitosti zmluvy
    • 5.6.3 Ukončenie zmluvy
• 6. PRÁVNA ÚPRAVA DISTRIBÚCIE FINANČNÝCH SLUŽIEB V SEKTORE POSKYTOVANIA ÚVEROV, ÚVEROV NA BÝVANIE A SPOTREBITEĽSKÝCH ÚVEROV A V SEKTORE PRIJÍMANIA VKLADOV A JEJ AKTUÁLNE OTÁZKY
  • 6.1 Definovanie sektora poskytovania úverov, úverov na bývanie a spotrebiteľských úverov
  • 6.2 Špecifické povinnosti finančného agenta pri sprostredkovaní spotrebiteľských úverov
  • 6.3 Špecifické povinnosti finančného agenta pri sprostredkovaní úverov na bývanie
  • 6.4 Sektor prijímania vkladov
• 7. PRÁVNA ÚPRAVA DISTRIBÚCIE FINANČNÝCH SLUŽIEB V SEKTORE SDS/DDS A JEJ AKTUÁLNE OTÁZKY
  • 7.1 Úvod do dôchodkového systému na Slovensku
  • 7.2 Zákon o finančnom sprostredkovaní
  • 7.3 Osobitné produktové zákony
  • 7.4 Obchodný zákonník
  • 7.5 Ďalšie právne predpisy aplikovateľné v sektore SDS/DDS
  • 7.6 Aktuálne otázky finančného sprostredkovania v sektore SDS/DDS
• 8. OCHRANA FINANČNÉHO SPOTREBITEĽA PRI DISTRIBÚCII FINANČNÝCH SLUŽIEB
  • 8.1 Všeobecná úprava ochrany finančného spotrebiteľa
  • 8.2 Vzťah zákona o finančnom sprostredkovaní k niektorým iným právnym predpisom na finančnom trhu
  • 8.3 Povinnosti finančného agenta vo vzťahu ku klientom – spotrebiteľom
  • 8.4 Poskytovanie informácií klientom
  • 8.5 Ochrana spotrebiteľa v podmienkach NBS
    • 8.5.1 Blokové konanie
    • 8.5.2 Rozkazné konanie
    • 8.5.3 Zákaz nekalej obchodnej praktiky a zákaz používania neprimeranej zmluvnej podmienky
    • 8.5.4 Pokuty
    • 8.5.5 Opatrenie na odstránenie zistených nedostatkov
    • 8.5.6 Zákaz poskytovať finančnú službu alebo ju sprostredkúvať
    • 8.5.7 Uloženie povinnosti uverejniť opravu neúplnej, nesprávnej alebonepravdivej informácie
    • 8.5.8 Odobratie povolenia
    • 8.5.9 Všeobecne o sankciách
  • 8.6 Mysteryshopping
  • 8.7 Podanie spotrebiteľa na preskúmanie postupu alebo poskytovaných služieb finančnej inštitúcie
• 9. FINANČNÉ TECHNOLÓGIE A INOVÁCIE PRI DISTRIBÚCII FINANČNÝCH SLUŽIEB
  • 9.1 Pojem a podstata Fintech
  • 9.2 Právna úprava Fintech všeobecne
  • 9.3 Špecifická právna úprava online onboardingu klienta
  • 9.4 Špecifická právna úprava IT bezpečnosti subjektov finančného trhu
  • 9.5 Najlepšia prax pre porovnávače finančných produktov
  • 9.6 Verejnoprávne nástroje na podporu inovácií
• 10. KONKURZ AKO DÔVOD NA ZÁNIK POVOLENIA NA VYKONÁVANIE ČINNOSTI SAMOSTATNÉHO FINANČNÉHO AGENTA
  • 10.1 Konkurzné konanie
    • 10.1.1 Malý konkurz
• ZOZNAM POUŽITEJ LITERATÚRY